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英業(yè)投資總經理因違規(guī)代客理財收警示函

來源:中國經濟網 時間:2021-03-12 16:55:11

近日,中國證監(jiān)會廈門證監(jiān)局發(fā)布關于對洪國英采取出具警示函措施的決定。

經查,洪國英在擔任廈門英業(yè)投資管理有限公司法定代表人、總經理、執(zhí)行董事期間,存在操作其他投資者證券賬戶,進行代客理財?shù)倪`規(guī)行為。違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《辦法》)第四條第二款規(guī)定。根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定,廈門證監(jiān)局決定對洪國英采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并將相關情況記入誠信檔案。

資料顯示,廈門英業(yè)投資管理有限公司成立于2014年07月18日,注冊地位于廈門市湖里區(qū)后埔北二里154號602室,法定代表人為曾凱,洪國英是唯一股東,持股比例100%。

相關法規(guī):

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款:私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規(guī),恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

以下為原文:

廈門證監(jiān)局關于對洪國英采取出具警示函措施的決定

洪國英:

經查,在你擔任廈門英業(yè)投資管理有限公司(以下簡稱英業(yè)公司)法定代表人、總經理、執(zhí)行董事期間,存在操作其他投資者證券賬戶,進行代客理財?shù)倪`規(guī)行為。

你作為英業(yè)公司法定代表人、總經理、執(zhí)行董事,未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范,違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《辦法》)第四條第二款規(guī)定。根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并將相關情況記入誠信檔案。你應吸取教訓,進一步加強法律法規(guī)學習,恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范,杜絕此類問題再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廈門證監(jiān)局

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