保薦機構(gòu)名稱：中信建投證券股份有限公司	被保薦公司簡稱：風(fēng)光股份
保薦代表人姓名：邱勇	聯(lián)系電話：010-65608413
保薦代表人姓名：陳站坤	聯(lián)系電話：010-85130413

項目	工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件	是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次數(shù)	0次
2.督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計制度、關(guān)聯(lián)交易制度）	是
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度	是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)	6次
（2）公司募集資金項目進展是否與信息披露文件一致	是
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會會次數(shù)	0次
（2）列席公司董事會次數(shù)	0次
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù)	0次
5.現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù)	0次
（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報送	不適用
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況	不適用
6.發(fā)表獨立意見情況
（1）發(fā)表獨立意見次數(shù)	6次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見	不適用
7.向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數(shù)	0次
（2）報告事項的主要內(nèi)容	不適用
（3）報告事項的進展或者整改情況	不適用
8.關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項	否
（2）關(guān)注事項的主要內(nèi)容	不適用
（3）關(guān)注事項的進展或者整改情況	不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī)	是
10.對上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù)	1次
（2）培訓(xùn)日期	2023年 3月 30日
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容	上市公司規(guī)范運作及現(xiàn)場檢查注意事項
11.其他需要說明的保薦工作情況	無

事項	存在的問題	采取的措施
1.信息披露	無	不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行	無	不適用
3.“三會”運作	無	不適用
4.控股股東及實際控制人變動	無	不適用
5.募集資金存放及使用	無	不適用
6.關(guān)聯(lián)交易	無	不適用
7.對外擔(dān)保	無	不適用
8.收購、出售資產(chǎn)	無	不適用
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項（包括對外投資、風(fēng)險投資、委托理財、財務(wù)資助、套期保值等）	無	不適用
10.發(fā)行人或者其聘請的中介機構(gòu)配合保薦工作的情況	無	不適用
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、財務(wù)狀況、管理狀況、核心技術(shù)等方面的重大變化情況）	無	不適用

公司及股東承諾事項	是否履行承諾	未履行承諾的原因及解決措施
1. 關(guān)于股份鎖定的承諾	是	不適用
2. 關(guān)于持股意向及減持意向的承諾	是	不適用
3. 關(guān)于穩(wěn)定股價的承諾	是	不適用
4. 對欺詐發(fā)行上市的股份購回承諾	是	不適用
5. 填補被攤薄即期回報的措施及承諾	是	不適用
6. 利潤分配政策的承諾	是	不適用
7. 依法承擔(dān)賠償或賠償責(zé)任的承諾	是	不適用
8. 關(guān)于未履行承諾的約束措施	是	不適用
9. 關(guān)于減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的承諾	是	不適用
10. 關(guān)于避免同業(yè)競爭的承諾	是	不適用
11. 關(guān)于不占用發(fā)行人資金及加強公司規(guī)范治理的專項承諾函	是	不適用

報告事項	說明
1.保薦代表人變更及其理由	無
2.報告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保薦機構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項及整改情況	無
3.其他需要報告的重大事項	無

風(fēng)光股份(301100):中信建投證券股份有限公司關(guān)于營口風(fēng)光新材料股份有限公司2023年半年度跟蹤報告

圖片

精彩推送

金融

財經(jīng)

要聞

公司