北京12月5日訊 今日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)陳萍采取監(jiān)管談話(huà)措施的決定（行政監(jiān)管措施決定書(shū)（2022）204號(hào)）。

經(jīng)查，陳萍在任中天證券股份有限公司深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，違規(guī)參與客戶(hù)證券賬戶(hù)出借，并為客戶(hù)與他人之間的融資活動(dòng)提供便利和服務(wù)。以上情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第十條第二款的規(guī)定。

(資料圖片)

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款，深圳證監(jiān)局決定對(duì)陳萍采取監(jiān)管談話(huà)的行政監(jiān)管措施。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)從業(yè)人員基本信息公示顯示，陳萍登記日期為2012年12月13日，執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為中天證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，登記狀態(tài)為正常。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)陳萍采取監(jiān)管談話(huà)措施的決定

陳萍：

經(jīng)查，你在任中天證券股份有限公司深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，違規(guī)參與客戶(hù)證券賬戶(hù)出借，并為客戶(hù)與他人之間的融資活動(dòng)提供便利和服務(wù)。以上情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第十條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款，我局決定對(duì)你采取監(jiān)管談話(huà)的行政監(jiān)管措施。請(qǐng)于2022年12月7日攜帶有效的身份證件到深圳證監(jiān)局（地址：深圳市福田區(qū)筍崗西路2008號(hào)體育大廈東座）接受監(jiān)管談話(huà)。

如對(duì)本監(jiān)管措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2022年11月30日