北京2月8日訊證監(jiān)會網站今日公布關于對北大醫(yī)藥股份有限公司（以下簡稱“北大醫(yī)藥”，000788.SZ）采取出具警示函措施的決定，經查，重慶證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)北大醫(yī)藥2019年6月3日與南京銀行簽訂《最高額保證合同》，為北大醫(yī)療產業(yè)集團有限公司（以下簡稱“北大醫(yī)療”）向南京銀行的1億元借款提供擔保，借款期限為2019年6月5日至2020年6月5日。2020年6月4日，北大醫(yī)療與南京銀行達成展期方案，簽訂了《借款展期協(xié)議書》，上述借款展期至2021年6月4日。北大醫(yī)藥于2020年7月1日簽署《貸款展期擔保承諾書》。

2021年8月9日，北大醫(yī)藥收到南京銀行發(fā)出的《南京銀行督促履行保證責任通知書》，稱北大醫(yī)療前述貸款已逾期，尚欠貸款本金1億元及合同約定的利息、罰息、復利及實現(xiàn)債權的費用，要求北大醫(yī)藥盡快籌措資金履行保證責任，或督促借款人償還貸款本息。北大醫(yī)藥未就存在履行保證責任風險的重大事件及時履行信息披露義務，遲至2022年1月22日才予以披露。

北大醫(yī)藥上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號，以下簡稱《信息披露管理辦法》）第三條、第二十二條的有關規(guī)定。按照《信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對北大醫(yī)藥采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

同日，證監(jiān)會網站還公布了關于對北大醫(yī)藥宋金松、袁平東、袁宇飛采取監(jiān)管談話措施的決定。宋金松、袁平東、袁宇飛作為北大醫(yī)藥董事長、總經理、董事會秘書，應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任，違反了《信息披露管理辦法》第四條、第五十一條的規(guī)定。按照《信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對宋金松、袁平東、袁宇飛采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

截至2021年9月30日，北大醫(yī)療為北大醫(yī)藥第二大股東，持股數量為7032.89萬股，持股比例為11.8%。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條：信息披露義務人應當及時依法履行信息披露義務，披露的信息應當真實、準確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務人披露的信息應當同時向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

在內幕信息依法披露前，內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進行內幕交易。任何單位和個人不得非法要求信息披露義務人提供依法需要披露但尚未披露的信息。

證券及其衍生品種同時在境內境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務人在境外市場披露的信息，應當同時在境內市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第二十二條：發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產生的影響。

前款所稱重大事件包括：

（一）《證券法》第八十條第二款規(guī)定的重大事件；

（二）公司發(fā)生大額賠償責任；

（三）公司計提大額資產減值準備；

（四）公司出現(xiàn)股東權益為負值；

（五）公司主要債務人出現(xiàn)資不抵債或者進入破產程序，公司對相應債權未提取足額壞賬準備；

（六）新公布的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產生重大影響；

（七）公司開展股權激勵、回購股份、重大資產重組、資產分拆上市或者掛牌；

（八）法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份；任一股東所持公司百分之五以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權等，或者出現(xiàn)被強制過戶風險；

（九）主要資產被查封、扣押或者凍結；主要銀行賬戶被凍結；

（十）上市公司預計經營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動；

（十一）主要或者全部業(yè)務陷入停頓；

（十二）獲得對當期損益產生重大影響的額外收益，可能對公司的資產、負債、權益或者經營成果產生重要影響；

（十三）聘任或者解聘為公司審計的會計師事務所；

（十四）會計政策、會計估計重大自主變更；

（十五）因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正；

（十六）公司或者其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到刑事處罰，涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查或者受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者受到其他有權機關重大行政處罰；

（十七）公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌嚴重違紀違法或者職務犯罪被紀檢監(jiān)察機關采取留置措施且影響其履行職責；

（十八）除董事長或者經理外的公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員因身體、工作安排等原因無法正常履行職責達到或者預計達到三個月以上，或者因涉嫌違法違規(guī)被有權機關采取強制措施且影響其履行職責；

（十九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

上市公司的控股股東或者實際控制人對重大事件的發(fā)生、進展產生較大影響的，應當及時將其知悉的有關情況書面告知上市公司，并配合上市公司履行信息披露義務。

《信息披露管理辦法》第四條：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整，信息披露及時、公平。

《信息披露管理辦法》第五十一條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據表明其已經履行勤勉盡責義務的除外。

上市公司董事長、經理、董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

上市公司董事長、經理、財務負責人應當對公司財務會計報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

《信息披露管理辦法》第五十二條：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會為防范市場風險，維護市場秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：

（一）責令改正；

（二）監(jiān)管談話；

（三）出具警示函；

（四）責令公開說明；

（五）責令定期報告；

（六）責令暫?；蛘呓K止并購重組活動；

（七）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為全文：

關于對北大醫(yī)藥股份有限公司采取出具警示函措施的決定

北大醫(yī)藥股份有限公司：

經查，我局發(fā)現(xiàn)你公司（統(tǒng)一社會信用代碼：91500000450533779H）存在以下問題：

2019年6月3日，你公司與南京銀行簽訂《最高額保證合同》，為北大醫(yī)療產業(yè)集團有限公司（以下簡稱北大醫(yī)療）向南京銀行的1億元借款提供擔保，借款期限為2019年6月5日至2020年6月5日。2020年6月4日，北大醫(yī)療與南京銀行達成展期方案，簽訂了《借款展期協(xié)議書》，上述借款展期至2021年6月4日。你公司于2020年7月1日簽署《貸款展期擔保承諾書》。

2021年8月9日，你公司收到南京銀行發(fā)出的《南京銀行督促履行保證責任通知書》，稱北大醫(yī)療前述貸款已逾期，尚欠貸款本金1億元及合同約定的利息、罰息、復利及實現(xiàn)債權的費用，要求你公司盡快籌措資金履行保證責任，或督促借款人償還貸款本息。你公司未就存在履行保證責任風險的重大事件及時履行信息披露義務，遲至2022年1月22日才予以披露。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號，以下簡稱《信息披露管理辦法》）第三條、第二十二條的有關規(guī)定。

按照《信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應切實強化信息披露事務管理，確保真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。????????????????

重慶證監(jiān)局

2022年1月28日

關于對北大醫(yī)藥股份有限公司宋金松、袁平東、袁宇飛采取監(jiān)管談話措施的決定

宋金松、袁平東、袁宇飛：

經查，北大醫(yī)藥股份有限公司（統(tǒng)一社會信用代碼：91500000450533779H，以下簡稱北大醫(yī)藥或公司）存在以下問題：

2019年6月3日，北大醫(yī)藥與南京銀行簽訂《最高額保證合同》，為北大醫(yī)療產業(yè)集團有限公司（以下簡稱北大醫(yī)療）向南京銀行的1億元借款提供擔保，借款期限為2019年6月5日至2020年6月5日。2020年6月4日，北大醫(yī)療與南京銀行達成展期方案，簽訂了《借款展期協(xié)議書》，上述借款展期至2021年6月4日。北大醫(yī)藥于2020年7月1日簽署《貸款展期擔保承諾書》。

2021年8月9日，北大醫(yī)藥收到南京銀行發(fā)出的《南京銀行督促履行保證責任通知書》，稱北大醫(yī)療前述貸款已逾期，尚欠貸款本金1億元及合同約定的利息、罰息、復利及實現(xiàn)債權的費用，要求北大醫(yī)藥盡快籌措資金履行保證責任，或督促借款人償還貸款本息。北大醫(yī)藥未就存在履行保證責任風險的重大事件及時履行信息披露義務，遲至2022年1月22日才予以披露。

北大醫(yī)藥上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號，以下簡稱《信息披露管理辦法》）第三條、第二十二條的有關規(guī)定。你們作為北大醫(yī)藥董事長、總經理、董事會秘書，應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任，違反了《信息披露管理辦法》第四條、第五十一條的規(guī)定。按照《信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，我局決定對你們采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案?，F(xiàn)要求宋金松、袁平東、袁宇飛于2022年2月16日上午9時攜帶有效身份證件到重慶證監(jiān)局（重慶市渝中區(qū)臨江支路2號合景大廈16樓）接受監(jiān)管談話。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。?

重慶證監(jiān)局

2022年1月28日