北京2月17日訊中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布對高玉根采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，2019年11月4日至2019年11月28日，高玉根持有的蘇州勝利精密制造股份有限公司（以下簡稱勝利精密或公司，股票代碼：002426.SZ）股票被質(zhì)權(quán)人中信證券股份有限公司強制平倉，通過集中競價方式減持919.15萬股，占公司總股本的0.27%。高玉根作為勝利精密的控股股東，未在首次減持公司股份的十五個交易日前預(yù)披露減持計劃。

上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第八條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條第一款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十九條的規(guī)定，江蘇監(jiān)管局決定對高玉根采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

相關(guān)法規(guī)：

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條：上市公司大股東、董監(jiān)高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應(yīng)當在首次賣出的15個交易日前向證券交易所報告并預(yù)先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。

上市公司大股東、董監(jiān)高減持計劃的內(nèi)容應(yīng)當包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間區(qū)間、方式、價格區(qū)間、減持原因。減持時間區(qū)間應(yīng)當符合證券交易所的規(guī)定。

在預(yù)先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當按照證券交易所的規(guī)定披露減持進展情況。減持計劃實施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當在兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告，并予公告；在預(yù)先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，未實施減持或者減持計劃未實施完畢的，應(yīng)當在減持時間區(qū)間屆滿后的兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告，并予公告。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條：信息披露義務(wù)人應(yīng)當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務(wù)人應(yīng)當同時向所有投資者公開披露信息。

在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當同時在境內(nèi)市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

（一）責(zé)令改正；

（二）監(jiān)管談話；

（三）出具警示函；

（四）將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

（五）認定為不適當人選；

（六）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

江蘇證監(jiān)局關(guān)于對高玉根采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

高玉根:

經(jīng)查,2019年11月4日至2019年11月28日,你持有的蘇州勝利精密制造股份有限公司(以下簡稱勝利精密或公司)股票被質(zhì)權(quán)人中信證券股份有限公司強制平倉,通過集中競價方式減持919.15萬股,占公司總股本的0.27%。你作為勝利精密的控股股東,未在首次減持公司股份的十五個交易日前預(yù)披露減持計劃。

上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第八條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條第一款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十九條的規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

你應(yīng)加強對證券法律法規(guī)及相關(guān)制度的學(xué)習(xí),進一步提高規(guī)范意識,自覺維護證券市場秩序,依法認真履行信息披露義務(wù),積極配合上市公司做好信息披露工作,并于收到本監(jiān)督管理措施后15個工作日內(nèi)向我局報送書面報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2022年2月9日